✎ haca:fachbereiche:qualitaetssicherung:management:allgemeines:risikomatrix []

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===== Risikomatrix =====

^ Bereiche                                                                    |      ^  Risikoidentifizierung                                                                                                                                                                                                                                                                                                          |||      ^  Risikobeherrschung                                                                                                                                                                                                              ||      ^  Risikoüberwachung                                                                                               |||
^ Risiko                                                                      | :::  ^ Ursache                                                                                                                                                ^ Folgen                                                                                                          ^ Risikokontrollmaßnahme                                 | :::  ^ Bewertung                                                                                                                                                                   ^ Indikator                                           | :::  ^ Messindikator                                                      ^ <color #00a2e8>SOLL- \\ Wert</color>  ^ 2024  ^
^ Prozess- \\ erstellung                                                      | :::  | Definierter Prozess führt zu einer Nichtkonformität\\ ☛Nicht alle Einflussfaktoren wurden berücksichtigt.                                              | Produkt/ Dienstleistung ist fehlerhaft & kann nicht ausgeliefert werden                                         | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | Beachtung des definierten Prozesses                                                                                                                                         | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Anzahl \\ Nichtkonformitäten                                       | 0                                     |       |
^ Unternehmens- \\ führung                                                    | :::  | Insolvenz\\ ☛Wegbruch des Umsatzes                                                                                                                     | - Mitarbeiterentlassungen\\ - Beendigung der Geschäftstätigkeit                                                 | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | Regelmäßige Analyse & Bewertung der Unternehmenssituation                                                                                                                   | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Gewinnrendite                                                      | 11                                    |       |
^ Risiko- \\ management                                                       | :::  | Eintreten eines Schadens mit hohem Schadensausmaß\\ ☛Unzureichendes Risikomanagement                                                                   | Unternehmens-/ Menschengefährdung                                                                               | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | Fortwährendes Risikomanagement                                                                                                                                              | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Anzahl \\ Überprüfungen                                            | 1 pro Jahr                            |       |
^ Personal- \\ einstellungen                                                  | :::  | Falscheinstellung\\ ☛Fehleinschätzung der Persönlichkeit                                                                                               | - Einarbeitungs-/ Entlassungskosten\\ - Neusuche\\ - Ggf. zu geringe Personalkapazitäten für Projekte           | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**        | :::  | Bewerberinterviews werden mit 2 Personen geführt                                                                                                                            | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Anzahl \\ Kündigungen \\ während \\ der Probezeit                  | 0                                     |       |
^ Personal- \\ qualifizierung \\ intern                                       | :::  | Nichtwirksamkeit der Schulungsmaßnahme\\ ☛Schulungsleiter & -inhalte waren nicht passend                                                               | - Unfälle\\ - Nichtkonformität der Dienstleistung                                                               | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Qualifizierungs-nachweis des Schulungsleiters\\ - Bewerung der Schulungswirksamkeit                                                                                       | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Anzahl \\ Nachschulungen                                           | 0                                     |       |
^ Personal- \\ qualifizierung \\ extern                                       | :::  | Fehler bei der Dienstleistungsaus-führung (auch im Bereich von Arbeitssicherheit)\\ ☛Vorgeschriebene Qualifizierungsmaßnahmen wurden nicht ausgeführt  | - Unfälle\\ - Nichtkonformität der Dienstleistung                                                               | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Einholung entsprechender Nachweise vor Einsatz\\ - Ggf. weitere Schulungsmaßnahmen durch GIW                                                                              | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Anzahl Unfälle                                                     | 0                                     |       |
^ Arbeits- \\ sicherheits- \\ maßnahmen bei \\ Reinigungsarbeit \\ & im Büro  | :::  | Nichtwirksamkeit der Maßnahmen\\ ☛Unzureichende Maßnahmen\\ ☛Unachtsamkeit der Mitarbeiter                                                             | Unfälle mit Personenschäden                                                                                     | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Gefährdungsanalysen\\ - Jahresaktionsplan\\ - LMRA\\ - Überwachungen\\ - Ausgabe PSA                                                                                      | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Anzahl Unfälle                                                     | 0                                     |       |
^ Umwelt- \\ management                                                       | :::  | Umweltgefährdende Vorkommnisse\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Verwendung ökologisch nicht einwandfreier Substanzen                                                | Verschmutzung der Umwelt                                                                                        | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Identifzierung & Überwachung der Umweltaspekte\\ - Einhaltung der Vorgaben im Prozess Aktivitäten zum Umweltschutz                                                        | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Anzahl \\ Umwelt- \\ vorkommnisse                                  | 0                                     |       |
^ Ressource \\ Maschine                                                       | :::  | Maschinenausfall\\ ☛Kein Ersatz vorhanden                                                                                                              | Nichteinhaltung von Lieferterminen                                                                              | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Notfallplan\\ - Ersatz < 24 h\\ - Wartung- & Instandhaltung                                                                                                               | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Anzahl \\ Ausfälle > 24 h                                          | 0                                     |       |
^ Ressource \\ Mensch                                                         | :::  | Personalausfall\\ ☛Kein Ersatz vorhanden                                                                                                               | Nichteinhaltung von Lieferterminen                                                                              | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Notfallplan\\ - Einsatz von externem Personal                                                                                                                             | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Eintritt \\ des Risikos                                            | 0                                     |       |
^ Ressource \\ EDV                                                            | :::  | EDV-Ausfall\\ ☛Datenschutz greift nicht                                                                                                                | Nichteinhaltung von Lieferterminen                                                                              | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Notfallplan\\ - Wiederherstellung < 24 h\\ - Datenschutzkonzept                                                                                                           | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Anzahl \\ Ausfälle > 24 h                                          | 0                                     |       |
^ Vorlagen                                                                    | :::  | - Kunde zahlt erbrachte Leistung nicht\\ - GF haftet für Vorkommnisse\\ ☛Lückenhafte schriftliche Dokumentation durch Verwendung veralteter Vorlagen   | - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens                                                                  | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Vorlagenübersicht\\ - Sperrung alter Vorlagen\\ - Prozessbeschreibung\\ - Mitarbeiterschulungen                                                                           | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Verwendung \\ alter Vorlagen \\ (Prüfung im \\ internen Audit)     | 0                                     |       |
^ Nachweise                                                                   | :::  | - Kunde zahlt erbrachte Leistung nicht\\ - GF haftet für Vorkommnisse\\ ☛Lückenhafte, nicht archivierte Dokumentation                                  | - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens                                                                  | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Prozessbeschreibung\\ - Mitarbeiterschulungen\\ - Interne Kontrollstellen                                                                                                | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Lücken in der \\  Dokumentation \\ (Prüfung im \\ internen Audit)  | 0                                     |       |
^ Kunden- \\ zufriedenheit                                                    | :::  | Kundenanforderungen werden nicht erfüllt\\ ☛Kundenanforderungen sind nicht bekannt oder werden nicht berücksichtigt                                    | - Keine Neuaufträge\\ - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens                                            | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>**  | :::  | - Generelle Ausrichtung der Dienstl. an den Anforderungen am Markt\\ - Machbarkeitsprüfung in der Angebotsphase\\ - Zufriedenheitsabfrage nach erbrachter Leistung          | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Umsatzwachstum \\ pro Jahr                                         | 11 %                                  |       |
^ Reklamationen/ \\ Beschwerden                                               | :::  | Kundenanforderungen werden nicht erfüllt\\ ☛Nichtkonformität der Dienstleistung mit den Kundenanforderungen                                            | - Umsatzausfall\\ - Wegfall von Bestandskunden                                                                  | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Freigabe des Angebots\\ - Tägliche Freigabe der erbrachten Reinigungsarbeiten                                                                                             | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**  | :::  | Anzahl \\ Reklamationen \\ oder Beschwerden                        | 0                                     |       |
^ Audits                                                                      | :::  | Parteilichkeit des Auditors\\ ☛Kollegen soll vermeintlich nicht geschadet werden                                                                       | Fehler im Prozess und dessen Ausführung werden nicht erkannt                                                    | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Planung des Audits\\ - Einsatz vom zu betrachtenden Platz unabhängiger Auditoren                                                                                          | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Unabhängigkeit                                                     | 100%                                  |       |
^ Korrektur- \\ maßnahmen                                                     | :::  | Fehler erfolgt wiederholt\\ ☛Fehlerursachen werden nicht behoben                                                                                       | Verärgerung des Kunden                                                                                          | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Erfassung der Reklamationen & Beschwerden\\ - Regelm. Bewertung der Fehler durch den QMB\\ - Erfassung der Fehler in der Maßnahmenmatrix\\ - Überwachung der Abarbeitung  | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Fehlerwieder- \\ holungen                                          | 0                                     |       |
^ Einkauf                                                                     | :::  | Zugekauftes Material ist fehlerhaft\\ ☛Lieferantenauswahl erfolgt ohne System                                                                          | Qualitätseinbußen bei der einen Prozessausführung führen zur Verärgerung des Kunden                             | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Prozess Einkauf von Waren\\ - Jährliche Lieferanten-bewertung\\ - Ggf. Lieferanten-qualifizierung\\ - Ggf. Lieferantensperre                                              | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Anzahl \\ Maßnahmen in \\ der Maßnahmenmatrix                      | 0                                     |       |
^ Lagerung                                                                    | :::  | Produkteigenschaften verändern sich\\ ☛Unsachgemäße Lagerung                                                                                           | - Materialverlustkosten\\ - ggf. Entsorgungs-kosten                                                             | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Prozess Lagerung von Waren\\ - Überwachung des Lagers                                                                                                                     | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Höhe \\ der Kosten                                                 | < 1 % der Gesamt Kosten               |       |
^ Angebots- \\ erstellung                                                     | :::  | Monetäre und/oder zeitliche Fehlkalkulation\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Fehlende Erfahrung / Qualifizierung                                                    | - Mehraufwand wird nicht vergütet\\ - Kundenanforderungen können nicht erfüllt werden → Verärgerung des Kunden  | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Verwendung der Kalkulationsvorlage                                                                                                                                        | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Höhe \\ der Kosten                                                 | < 5 % der Gesamt Kosten               |       |
^ Auftrags- \\ abwicklung                                                     | :::  | Fehler beim Projektmanagement\\ ☛- Unachtsamkeit\\ ☛Fehlende Erfahrung / Qualifizierung                                                                | Auftrag kann nicht vereinbarungsgemäß abgearbeitet werden → Verärgerung des Kunden                              | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | Prozess Abwicklung von Aufträgen\\ - Verwendung der vorgegebenen Vorlagen                                                                                                   | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Anzahl \\ Reklamationen                                            | >200                                  |       |
^ Abrechnung                                                                  | :::  | Fehlerhafte / keine Abrechnung von Leistungen\\ ☛Abrechnungsunter-lagen sind unvollständig oder fehlerhaft                                             | - Geleisteter Aufwand wird nicht abgerechnet\\ - Ggf. Verärgerung des Kunden                                    | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>**     | :::  | - Baustellenmappe mit allen Vorgaben\\ - Tägliche Kunden-abnahme ggf. sofortige Nachbesserung                                                                               | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>**     | :::  | Anzahl \\ nicht unterzeichneter \\ Protokolle                      | >10                                   |       |
^                                                                             | :::  |                                                                                                                                                        |                                                                                                                 |                                                        | :::  |                                                                                                                                                                             |                                                     | :::  |                                                                    |                                       |       |

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Creator: [[user:helwig|Oliver Helwig]]
Date: 19/11/2021 07:51

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