===== Risikomatrix ===== ^ Bereiche | ^ Risikoidentifizierung ||| ^ Risikobeherrschung || ^ Risikoüberwachung ||| ^ Risiko | ::: ^ Ursache ^ Folgen ^ Risikokontrollmaßnahme | ::: ^ Bewertung ^ Indikator | ::: ^ Messindikator ^ SOLL- \\ Wert ^ 2024 ^ ^ Prozess- \\ erstellung | ::: | Definierter Prozess führt zu einer Nichtkonformität\\ ☛Nicht alle Einflussfaktoren wurden berücksichtigt. | Produkt/ Dienstleistung ist fehlerhaft & kann nicht ausgeliefert werden | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Beachtung des definierten Prozesses | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Anzahl \\ Nichtkonformitäten | 0 | | ^ Unternehmens- \\ führung | ::: | Insolvenz\\ ☛Wegbruch des Umsatzes | - Mitarbeiterentlassungen\\ - Beendigung der Geschäftstätigkeit | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | Regelmäßige Analyse & Bewertung der Unternehmenssituation | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Gewinnrendite | 11 | | ^ Risiko- \\ management | ::: | Eintreten eines Schadens mit hohem Schadensausmaß\\ ☛Unzureichendes Risikomanagement | Unternehmens-/ Menschengefährdung | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | Fortwährendes Risikomanagement | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Anzahl \\ Überprüfungen | 1 pro Jahr | | ^ Personal- \\ einstellungen | ::: | Falscheinstellung\\ ☛Fehleinschätzung der Persönlichkeit | - Einarbeitungs-/ Entlassungskosten\\ - Neusuche\\ - Ggf. zu geringe Personalkapazitäten für Projekte | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Bewerberinterviews werden mit 2 Personen geführt | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Anzahl \\ Kündigungen \\ während \\ der Probezeit | 0 | | ^ Personal- \\ qualifizierung \\ intern | ::: | Nichtwirksamkeit der Schulungsmaßnahme\\ ☛Schulungsleiter & -inhalte waren nicht passend | - Unfälle\\ - Nichtkonformität der Dienstleistung | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Qualifizierungs-nachweis des Schulungsleiters\\ - Bewerung der Schulungswirksamkeit | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Anzahl \\ Nachschulungen | 0 | | ^ Personal- \\ qualifizierung \\ extern | ::: | Fehler bei der Dienstleistungsaus-führung (auch im Bereich von Arbeitssicherheit)\\ ☛Vorgeschriebene Qualifizierungsmaßnahmen wurden nicht ausgeführt | - Unfälle\\ - Nichtkonformität der Dienstleistung | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Einholung entsprechender Nachweise vor Einsatz\\ - Ggf. weitere Schulungsmaßnahmen durch GIW | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Anzahl Unfälle | 0 | | ^ Arbeits- \\ sicherheits- \\ maßnahmen bei \\ Reinigungsarbeit \\ & im Büro | ::: | Nichtwirksamkeit der Maßnahmen\\ ☛Unzureichende Maßnahmen\\ ☛Unachtsamkeit der Mitarbeiter | Unfälle mit Personenschäden | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Gefährdungsanalysen\\ - Jahresaktionsplan\\ - LMRA\\ - Überwachungen\\ - Ausgabe PSA | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Anzahl Unfälle | 0 | | ^ Umwelt- \\ management | ::: | Umweltgefährdende Vorkommnisse\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Verwendung ökologisch nicht einwandfreier Substanzen | Verschmutzung der Umwelt | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Identifzierung & Überwachung der Umweltaspekte\\ - Einhaltung der Vorgaben im Prozess Aktivitäten zum Umweltschutz | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Anzahl \\ Umwelt- \\ vorkommnisse | 0 | | ^ Ressource \\ Maschine | ::: | Maschinenausfall\\ ☛Kein Ersatz vorhanden | Nichteinhaltung von Lieferterminen | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Notfallplan\\ - Ersatz < 24 h\\ - Wartung- & Instandhaltung | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Anzahl \\ Ausfälle > 24 h | 0 | | ^ Ressource \\ Mensch | ::: | Personalausfall\\ ☛Kein Ersatz vorhanden | Nichteinhaltung von Lieferterminen | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Notfallplan\\ - Einsatz von externem Personal | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Eintritt \\ des Risikos | 0 | | ^ Ressource \\ EDV | ::: | EDV-Ausfall\\ ☛Datenschutz greift nicht | Nichteinhaltung von Lieferterminen | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Notfallplan\\ - Wiederherstellung < 24 h\\ - Datenschutzkonzept | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Anzahl \\ Ausfälle > 24 h | 0 | | ^ Vorlagen | ::: | - Kunde zahlt erbrachte Leistung nicht\\ - GF haftet für Vorkommnisse\\ ☛Lückenhafte schriftliche Dokumentation durch Verwendung veralteter Vorlagen | - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Vorlagenübersicht\\ - Sperrung alter Vorlagen\\ - Prozessbeschreibung\\ - Mitarbeiterschulungen | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Verwendung \\ alter Vorlagen \\ (Prüfung im \\ internen Audit) | 0 | | ^ Nachweise | ::: | - Kunde zahlt erbrachte Leistung nicht\\ - GF haftet für Vorkommnisse\\ ☛Lückenhafte, nicht archivierte Dokumentation | - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | ​- Prozessbeschreibung\\ - Mitarbeiterschulungen\\ - Interne Kontrollstellen | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Lücken in der \\ Dokumentation \\ (Prüfung im \\ internen Audit) | 0 | | ^ Kunden- \\ zufriedenheit | ::: | Kundenanforderungen werden nicht erfüllt\\ ☛Kundenanforderungen sind nicht bekannt oder werden nicht berücksichtigt | - Keine Neuaufträge\\ - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | - Generelle Ausrichtung der Dienstl. an den Anforderungen am Markt\\ - Machbarkeitsprüfung in der Angebotsphase\\ - Zufriedenheitsabfrage nach erbrachter Leistung | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Umsatzwachstum \\ pro Jahr | 11 % | | ^ Reklamationen/ \\ Beschwerden | ::: | Kundenanforderungen werden nicht erfüllt\\ ☛Nichtkonformität der Dienstleistung mit den Kundenanforderungen | - Umsatzausfall\\ - Wegfall von Bestandskunden | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Freigabe des Angebots\\ - Tägliche Freigabe der erbrachten Reinigungsarbeiten | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Anzahl \\ Reklamationen \\ oder Beschwerden | 0 | | ^ Audits | ::: | Parteilichkeit des Auditors\\ ☛Kollegen soll vermeintlich nicht geschadet werden | Fehler im Prozess und dessen Ausführung werden nicht erkannt | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Planung des Audits\\ - Einsatz vom zu betrachtenden Platz unabhängiger Auditoren | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Unabhängigkeit | 100% | | ^ Korrektur- \\ maßnahmen | ::: | Fehler erfolgt wiederholt\\ ☛Fehlerursachen werden nicht behoben | Verärgerung des Kunden | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Erfassung der Reklamationen & Beschwerden\\ - Regelm. Bewertung der Fehler durch den QMB\\ - Erfassung der Fehler in der Maßnahmenmatrix\\ - Überwachung der Abarbeitung | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Fehlerwieder- \\ holungen | 0 | | ^ Einkauf | ::: | Zugekauftes Material ist fehlerhaft\\ ☛Lieferantenauswahl erfolgt ohne System | Qualitätseinbußen bei der einen Prozessausführung führen zur Verärgerung des Kunden | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Prozess Einkauf von Waren\\ - Jährliche Lieferanten-bewertung\\ - Ggf. Lieferanten-qualifizierung\\ - Ggf. Lieferantensperre | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Anzahl \\ Maßnahmen in \\ der Maßnahmenmatrix | 0 | | ^ Lagerung | ::: | Produkteigenschaften verändern sich\\ ☛Unsachgemäße Lagerung | - Materialverlustkosten\\ - ggf. Entsorgungs-kosten | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Prozess Lagerung von Waren\\ - Überwachung des Lagers | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Höhe \\ der Kosten | < 1 % der Gesamt Kosten | | ^ Angebots- \\ erstellung | ::: | Monetäre und/oder zeitliche Fehlkalkulation\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Fehlende Erfahrung / Qualifizierung | - Mehraufwand wird nicht vergütet\\ - Kundenanforderungen können nicht erfüllt werden → Verärgerung des Kunden | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Verwendung der Kalkulationsvorlage | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Höhe \\ der Kosten | < 5 % der Gesamt Kosten | | ^ Auftrags- \\ abwicklung | ::: | Fehler beim Projektmanagement\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Fehlende Erfahrung / Qualifizierung | Auftrag kann nicht vereinbarungsgemäß abgearbeitet werden → Verärgerung des Kunden | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | Prozess Abwicklung von Aufträgen\\ - Verwendung der vorgegebenen Vorlagen | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Anzahl \\ Reklamationen | >200 | | ^ Abrechnung | ::: | Fehlerhafte / keine Abrechnung von Leistungen\\ ☛Abrechnungsunter-lagen sind unvollständig oder fehlerhaft | - Geleisteter Aufwand wird nicht abgerechnet\\ - Ggf. Verärgerung des Kunden | **Zu beobachtendes Risiko** | ::: | - Baustellenmappe mit allen Vorgaben\\ - Tägliche Kunden-abnahme ggf. sofortige Nachbesserung | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Anzahl \\ nicht unterzeichneter \\ Protokolle | >10 | | ^ Klimawandel | ::: | Umwelteinflüsse in Folge des Klimawandels\\ ☛ Hochwasser / Tornado / Blitz | - Störungen im Unternehmensablauf\\ - Störung der Lieferkette | **Nicht tolerierbares Risiko** | ::: | Risk Management Partners Munch RE 10/2024 | **Tolerierbares Risiko** | ::: | Risk Index Munch RE | Overall >10 | | Page: haca:fachbereiche:qualitaetssicherung:management:allgemeines:risikomatrix Creator: [[user:helwig|Oliver Helwig]] Date: 19/11/2021 07:51